一、关于依据的规定
《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]13号)
关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知
辽宁证监局证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理规定
二、申请材料目录
(一)新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件;
2、有关新设、收购分支机构的批复(复印件加盖公司公章);
3、被收购分支机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
4、分支机构负责人任职资格批复(复印件加盖公司公章);
5、证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);
6、证券公司对分支机构负责人的正式任命文件(复印件加盖公司公章);
7、公司出具的关于经办人员的介绍信;
8、经办人员身份证复印件。
(二)因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件;
2、有关撤销分支机构的批复(复印件加盖公司公章);
3、被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
4、公司出具的关于经办人员的介绍信;
5、经办人员身份证复印件。
(三)证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》
(主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理)
1、证券公司申请文件;
2、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);
3、证券公司对主要负责人的正式任免文件(复印件加盖公司公章);
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
5、公司出具的关于经办人员的介绍信;
6、经办人员身份证复印件。
(四)证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件;
2、公司内部决策文件;
3、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
5、公司出具的关于经办人员的介绍信;
6、经办人员身份证复印件。
(五)证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务许可证》
1、证券公司申请文件;
2、公司内部决策文件;
3、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);
4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
5、公司出具的关于经办人员的介绍信;
6、经办人员身份证复印件。
(六)因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》
(如许可证遗失,应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天,并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。)
1、证券公司申请文件(须说明丢失原因及有关情况);
2、有关履行公告程序的证明文件(报纸原件);
3、证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);
4、公司出具的关于经办人员的介绍信;
5、(因许可证破损申请补领时)已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;
6、经办人员身份证复印件。
(七)因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》
1、证券公司申请文件;
2、《经营证券业务许可证》(《证券经营机构业务许可证》)的正、副本原件;
3、公司出具的关于经办人员的介绍信;
4、经办人员身份证复印件。