证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》发放管理指南

证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》发放管理指南

74192017-09-13 23:22  95商服网

一、关于依据的规定

《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]13号)

关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知

辽宁证监局证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理规定

二、申请材料目录

(一)新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件;

2、有关新设、收购分支机构的批复(复印件加盖公司公章);

3、被收购分支机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

4、分支机构负责人任职资格批复(复印件加盖公司公章);

5、证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);

6、证券公司对分支机构负责人的正式任命文件(复印件加盖公司公章);

7、公司出具的关于经办人员的介绍信;

8、经办人员身份证复印件。

(二)因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件;

2、有关撤销分支机构的批复(复印件加盖公司公章);

3、被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

4、公司出具的关于经办人员的介绍信;

5、经办人员身份证复印件。

(三)证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》

(主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理)

1、证券公司申请文件;

2、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);

3、证券公司对主要负责人的正式任免文件(复印件加盖公司公章);

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

5、公司出具的关于经办人员的介绍信;

6、经办人员身份证复印件。

(四)证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件;

2、公司内部决策文件;

3、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

5、公司出具的关于经办人员的介绍信;

6、经办人员身份证复印件。

(五)证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件;

2、公司内部决策文件;

3、变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

5、公司出具的关于经办人员的介绍信;

6、经办人员身份证复印件。

(六)因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》

(如许可证遗失,应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天,并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。)

1、证券公司申请文件(须说明丢失原因及有关情况);

2、有关履行公告程序的证明文件(报纸原件);

3、证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);

4、公司出具的关于经办人员的介绍信;

5、(因许可证破损申请补领时)已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件;

6、经办人员身份证复印件。

(七)因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》

1、证券公司申请文件;

2、《经营证券业务许可证》(《证券经营机构业务许可证》)的正、副本原件;

3、公司出具的关于经办人员的介绍信;

4、经办人员身份证复印件。

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